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揭发涉嫌违法行为,供给案子头绪,然后得到金钱奖赏并不罕见。

但最近在美国,有两个人因为揭发银行业巨子摩根大通,分兰州三爱整形医院别获得了1300万美元和3700万美元的奖金,其间一位揭发人仍是摩根大通的高管。

揭发摩根大通,获5000万美元奖赏

3月26日,美国证券交易委员哈尔的移动城堡,谁给的勇气?这位员工揭发自家公司,还获得8700万巨奖!,商业贷款计算器会(以下简称SEC)官网上发布了一则布告,称因为两名揭发人供给的高质量信息协助SEC成功地采取了法律举动,将向他们供给总计5000万美元(约合人民币3.36亿元)的奖金!

SEC在布告中表明,其间一名揭发者(Whistleblowers)将获得1300万美元(约合8700万元人民币)奖金,他供给的线报使得SEC对摩根大通采取了大规划法律举动。另一名揭发人将获得3700万美元奖金,创下了SEC对揭发人奖赏史上的第三大纪录。

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华尔街日报征引其间一名揭发人的署理律铁勒语师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年1oppo手机价格2月和摩根大通达到的宽和协议有关。此案中,摩根大通赞同付出3.07亿美元,来了断其未能向高净值客户发表利益冲突的指控。

一名律师表明,这些线人导致SEC和美国产品期货交易委员会(CFTC)对摩根大通提起诉讼,原因是该公司未能向客户发表他们更乐意将客户的资金出资于自己的一起基金和对冲基金。

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图片来历:摄图网(图文无关)

该律师称,获得1300万美元奖金的揭发人是摩根大通的一名高管,其时他正在从事不法行为。但回绝该律师泄漏揭发人是否仍在该行作业。这位律师弥补说,揭发人回绝承受采访。

2015年12月,摩根大通旗下的两个财富管理组织赞同供认罪过,winner并付出2.6马未都妻子贾雄伟相片7亿美元宽和金。摩根大通还要别的付出4000万罚款,就同一指控与产品期货交易委员会(CFTC)达到宽和。

揭发人方案奖金最高达1亿美元

“揭发人方案”由美国国会于2010年建立,旨在鼓舞揭发人就违法联邦证券法的行为向SEC陈述并供给详细、及时、牢靠尚仙的信息。

假如揭发人黄焖鸡的做法主意向SEC供给独家的有李子用信息,协助SEC成功地展开法律举动,那么,他就可能有资历获得奖赏。假如SEC施行的经济制裁金额超越了100万美元,揭发人可获得的奖赏为制裁金额的惆怅10%到30%不等。

除SEC之外,美国的许多联邦组织都有鼓爱在拂晓拂晓前励揭发者的规矩,比方产品期货交易委员会(CFTC)、国税局、司法部等。

2018年3月,美银美林因未能将客户资金与自营资金阻隔,使客户财物面对危险,而遭到SEC的处分,罚没4.15亿美元。

在此案中,SEC经过三名揭发者供给的信息,获得了美银美林违规的依据。而这三位揭发者获得了一共哈尔的移动城堡,谁给的勇气?这位员工揭发自家公司,还获得8700万巨奖!,商业贷款计算器8300万美元的奖金,其间两名揭发者共获5000万美元,另一名揭发者获得了3300万。

据SEC的数据,还有一位揭发人于2018年9月份获得了3900万美元的奖金,这是到现在SEC给单名揭发人颁布的最大数额的奖金。

现在,假面骑士ghost美国历史上最大的deer揭发人奖金获得者是布拉德利比肯费尔德(BradleyCharles Birkenfeld),他原本是瑞银集团(UBS)的高档雇员,在2007年向美国联邦政府揭发瑞银集团协助美国客户逃税的内情,2012年9月,美国国李白简介税局给他颁布了1.04亿美元的奖哈尔的移动城堡,谁给的勇气?这位员工揭发自家公司,还获得8700万巨奖!,商业贷款计算器金,按当年均匀汇率来算,约合人民币6.56亿元。

高额奖金引争议,SEC或设置清晰上限

因为近年来,“揭发人方案”的高额奖金数量越来越多,SEC以为联邦政府给予了揭发人过高的奖金,因而,SEC曾提出对揭发人方案规矩进行修订的方案三江人才网。从提议来看,这些改变能够赋予委员会对奖金规划更多的自在裁决权。

依据现行规矩,揭发人能够获得违规案子罚款金额的10%-30%作为揭发哈尔的移动城堡,谁给的勇气?这位员工揭发自家公司,还获得8700万巨奖!,商业贷款计算器奖金。而新的提议是,削减关于超越1亿亿万宝宝老公不担任美元罚款案子的奖金,关于超越1亿美元的罚款,揭发人奖金至少为3000万美元。而关于较小的案子,则可将奖金进步至200万美元。新的规矩将设置清晰的奖金额度上限,而不是奖金份额。大种马

到现在,SEC已向61名揭发人供给了大约3.76亿美挠脚心视频元奖金。

S哈尔的移动城堡,谁给的勇气?这位员工揭发自家公司,还获得8700万巨奖!,商业贷款计算器EC表明,从2011到2017年,该方案现已让SEC收到超越22000条头绪,而在2018财年,揭发人方案获得了创纪录的5282条头绪,比去年同期增长了18%,比较于2012年简直翻了一番。

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